新三板：积极配合证监会对易同科技调查

 经济日报北京7月17日讯（记者何川） 在挂牌企业易同科技日前公告称收到中国证监会调查通知书之后,全国股转系统公司今天对此表示,已要求易同科技的主办券商申银万国对易同科技持有大元股份(600146,股吧)股票涉及公司治理、信息披露等方面的问题进行核查,并将积极配合中国证监会对易同科技的调查工作,督促易同科技履行相关义务,并根据调查结果采取进一步的措施。

　　据了解,易同科技是首家遭证监会立案调查的全国股转系统挂牌企业。

　　易同科技因何遭到证监会的立案调查呢?据公司公告披露,该公司遭调查的原因为涉嫌与上海旭森世纪投资有限公司、乐源控股有限公司、杨军为一致行动人,于2013年8月8日合计持有大元股份股票超过其总股本5%后未进行充分披露,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对上述行为立案调查。

　　从易同科技此前披露的公开转让说明书来看,被立案调查的相关主体中,杨军系易同科技董事,且间接持有10%的股份。上海旭森世纪投资有限公司和乐源控股有限公司均为杨军间接持股、实际控制的公司。上述主体均已在公开转让说明书中作为易同科技的关联方予以披露。

　　全国股转系统公司总经理助理隋强此前在媒体沟通会上表示,股份转让系统对挂牌公司的日常监管主要是“以信息披露为核心”、依托主办券商持续督导的自律监管,即主办券商对挂牌公司的信息披露和业务办理事先审查和把关,全国股份转让系统进行事后审查和监管。

　　据了解,这种日常监管是以主办券商来划分监管员对挂牌公司的监管分工,监管员通过对挂牌公司信息披露文件事后审查的方式,对信息披露文件中涉及的重大事项,以及风险外溢程度高的挂牌公司进行监管。而从本次易同科技重大信披违规的案例来看,股转系统对挂牌公司的日常监管还有待进一步加强。